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东方阿尔法优选混合:东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金托管协议

婆媳 时间:2019-08-12 编辑:诚信在线企业邮局 浏览:
东方阿尔法优选混合:东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金托管协议 时间:2019年08月12日 15:05:18 本 基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单 占基金资产净值的比例合计不得超过 20% ,投资于不具有基金托管人资格的同 一商

东方阿尔法优选混合:东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金托管协议

时间:2019年08月12日 15:05:18 中财网

原标题:东方阿尔法基金管理有限公司:东方阿尔法优选混合:东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金托管协议





东方阿尔法基金管理有限公司


东方阿尔法优选混合
型发起式
证券投资基金
托管协议
























































基金管理人:
东方阿尔法
基金管理有限公司


基金托管人:
招商银行股份有限公司








目录
第一部分
基金托管协议当事人
................................
1
-

1

第二部分
基金托管协议的依据、目的和原则
....................
2
-

1

第三部分
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
.........
3
-

1
-
1
1

第四部分
基金管理人对基金托管人的业务核查
..................
4
-

1

第五部分
基金财产的保管
................................
..
5
-

1
-
4

第六部分
指令的发送、确认及执行
..........................
6
-

1
-
5

第七部分
交易及清算交收安排
..............................
7
-

1
-
4

第八部分
基金资产净值计算、估值和会计核算
................
8
-

1
-
2

第九部分
基金收益分配
................................
......
9
-

1

第十部分
基金信息披露
................................
...
10
-

1
-
3

第十一部分
基金费用
................................
.......
11
-

1

第十二部分
基金份额持有人名册的保管
.......................
12
-

1

第十三部分
基金有关文件档案的保存
.........................
13
-

1

第十四部分
基金管理人和基金托管人的更换
...................
14
-

1

第十五部分
禁止行为
................................
.......
15
-

1

第十六部分
托管协议的变更、终止与基金财产的清算
...........
16
-

1

第十七部分
违约责任
................................
.......
17
-

1

第十八部分
争议解决方式
................................
...
18
-

1

第十九部分
托管协议的效力
................................
.
19
-

1

第二十部分
其他事项
................................
.......
20
-

1

第二十一部分
托管协议的签订
................................
.
21
-

1


鉴于东方阿尔法
基金
管理有限公司
系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟
募集发行东方阿尔法优选混合
型发起式
证券投资基金


鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于东方阿尔法
基金
管理有限公司
拟担任东方阿尔法优选混合
型发起式
证券
投资基金
的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任东方阿尔法优选混合
型发
起式
证券投资基金
的基金托管人;

为明确东方阿尔法优选混合
型发起式
证券投资基金
的基金管理人和基金托管
人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《东方阿尔法优选混合
型发起式
证券投资基金
基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有
抵触应以基金合同为准。












































第一部分 基金托管协议当事人


(一)基金管理人(也可称资产管理人)


名称:
东方阿尔法基金
管理有限公司


住所:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)


办公地址:
深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
23BC


邮政编码:
518034


法定代表人:
刘明


成立时间:
2017

7

4



批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:
证监许可〔
2017

1031



组织形式:
有限责任公司


注册资本:
1
亿元人民币


存续期间:持续经营


经营范围:
公开募集证券投资
基金
管理
;基金销售;
特定客户
资产管理。






(二)基金托管人(也可称资产托管人)


名称:招商银行股份有限公司
(
简称:招商银行
)


住所:深圳市
福田区
深南大道
7088
号招商银行大厦


办公地址:深圳市
福田区
深南大道
7088
号招商银行大厦


邮政编码:
518040


法定代表人:李建红


成立时间:
1987

4

8



基金托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83



组织形式:股份有限公司


注册资本:人民币
252.20
亿元


存续期间:持续经营






第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则


(一)订立托管协议的依据


本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(
以下简称

《基金法》
”)

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称

《运作办法》
”)、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》
”)等有
关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。



(二)订立托管协议的目的


订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。



(三)订立托管协议的原则


基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。



(四)解释


除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含
义。


































第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对
基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》
明确约定基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人
提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证
券选择标准的约定进行监督。



1.
本基金的投资范围为:


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括
主板、
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、
港股通标的股票
(包括沪港通股票及深港通股票)

债券(
包括国内依法发行
和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、
公开发行的
次级债、地方政府
债券、可转换债券、分离交易可转债
的纯债部分
、可交换债、央行票据、中期
票据、
证券公司短期融资券、
短期融资券)、
资产支持证券、债券回购、货币
市场工具、
同业存单、
银行存款
(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)

股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金将根
据法律法规的规定参与融
资融券业务中的融资业务。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。



2.
本基金各类品种的投资比例、投资限制为:



1
)本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的
60
%

95%
;其中

港股通标的股票(包括沪港通股票及深港通股票)
的投资比例不超过
股票

产的
50%

在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的
95%




2

每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,
保持不低于基金资产净值
5
%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本基金持有一家公司
发行
的证券其市值
(若同时持有一家公司发行




A
股和
H
股,则为
A
股与
H
股合计市值)
不超过基金资产净值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券

A
股与
H
股合
计)
,不超过该证券的
10
%;



5
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



6
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;



7
)本基金持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



1
0
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公
司本次发行股票的总量;



1
1
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%

进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1
年,债
券回购到期后不得展期;



1
2
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票

A
股与
H
股分别计算)
,不得超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票

A
股与
H
股分别计
算)
,不得超过该上市公司可流通股票的
30%





1
3
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值

A
股与
H
股分
别计算)

计不得超过该基金资产净值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资;前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监
管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日

10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银
行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。




1
4
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对




开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投
资范围保持一致;



1
5
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




16
)本基金参与股指期货
、国债期货
交易,需遵守下列规定:


1
)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的
10%



2
)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过
基金资产净值的
15%



3
)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的
95%
。其中,有价证券指股票、债券(不含到
期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押
式回购)等;


4
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的
20%



5
)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的
30%



6
)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%



7
)本
基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%



8
)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;


9
)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比
例的有关约定;



17
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述第

2
)、

9
)、(
13
)、(
1
4
)条外,因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动
、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10
个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。




3.
本基金财产不得用于以下投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是
中国证监会另有规定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规或者
中国证监会规定禁止的其他活动。



4.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平
价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。

基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。



5.
基金管理人应当自基金合同生效日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。

在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。



基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。因证
券市场波动、证券发行人合并

基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致投资
比例不符合
上述
规定的
,基金管理人应在
10
个交易日内进行调整
。法律法规另有
规定的,从其规定。



6.
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比
例限制进行变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金
份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门
取消
上述限制


履行适当程序后,基金不受上述限制




(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法
规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提
供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款
的交易对手是否符合有



关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并
通知基金管理人。



本基金投资银行存款应符合如下规定:



基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的
30%
,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限

;

基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单
占基金资产净值的比例合计不得超过
20%
,投资于不具有基金托管人资格的同
一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
5%




有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理
人履行适当程序后,可相应调整投资组合限制的规定。



基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的
业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基
金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。




1
)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用
等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银
行不当
造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。




2
)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。

流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支
取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结
算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值
等涉及到基金流动性方面的风险。




3
)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工
职务行为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。




4
)基金管理人与基金托管人在开展基金存
款业务时,应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。



(三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金
划付、账目核对、到期兑付、提前支取


1.
基金投资银行存款协议的签订




1
)基金管理人应与
符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款
业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范
本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共
同商定。




2
)基金托管人依据相关法规对《总体合作
协议》和《存款协议书》的内容
进行复核,审查存款银行资格等。




3
)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证
的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮
寄过程中遗失后,存款余额的确认及兑付办法等。




4
)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构



寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机
构的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。




5
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付
的资
金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,
未划入指定账户的,由存款银行承担一切责任。




6
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,
在存期内,如本基金银行账户、
预留印鉴发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人预
留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面
确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金托管人
的指定联系人变更,应及时加盖公章书面通知对方。




7
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的
存单不得被
质押或以任何方式被抵押,不得用于转让和背书。



2.
基金投资银行存款时的账户开设与管理



1
)基金投资于银行存款时,基金
管理人应当依据基金管理人与存款银行签
订的《总体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分
行指定的分支机构开立银行账户。




2

基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。



3.
存款凭证传递、账目核对及到期兑付



1
)存款证实书等存款凭证
传递


存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管



理人应在《存款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书
或其他有效存款凭证(下称“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期
提款的有效凭证,且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日,由
存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人
电话确认收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指
定联系人;若存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指
定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。




2
)存款凭证的遗失补办


存款凭证在邮寄过程
中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,
基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(
1
)的方式快递或
上门交付至托管人,原存款凭证自动作废。




3
)账目核对


每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及
应计利息。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过
3
个月的定期存
款,
存款银行应于每季末后
5
个工作日内向
基金托管人指定人员寄送对账单。

因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。



存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款
银行公章
寄送至基金托管人指定联系人。




4
)到期兑付


基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行
分支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人
电话询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日
兑付存款本息事宜。



基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知
基金管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将
接洽结果告知基金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,
存款银行应立即通知基金托管人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公
章并出具相关证明文件后,与存款银行指定会计主管电话确认后,存款银行应



在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日,存
款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议约定利率和实际延
期天数支付延期利息。



4.
提前支取


如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要等原因,基金管理人可以提前支取全部或部分资金。



提前支取的具体事项按
照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。



5.
基金投资银行存款的监督


基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及
《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在
10
个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
10
个工作日内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即
报告中国证监会,同时通知基金管理人在
10
个工作日内纠正或拒绝结算,若因基
金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损失由基金管理人承担,基金托管人

承担任何责任。



(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确
保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,否则由此造成的损失应由基
金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易
对手名
单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调
整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交
易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,
应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个交易日内与基金托管
人协商解决。



基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对



手在基金管
理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基
金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托
管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人
应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)本基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票
等流通受限证券有关问题的通知》等有关
法律法规
规定。



1.
流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。



本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券,且限于由中国证
券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清
算所股份有限公司负责登记和存管的,并可在证券交易所或全国银行间债券
市场交易的证券。



本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。



本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。



2.
基金管理人应在基金首次投资流
通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险
控制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会
批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证
券的投资额度和投资比例控制情况。



基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面
发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收
到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资
料。



基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关
风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。

如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,
基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本



基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。



3.
基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规
要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行
证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的
数量、价格、总成本、应划付的认购
款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执
行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足
够的时间进行审核。



由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息,致使托管人无法
审核认购指令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任。



4.
基金托管人依照法律法规
、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资
流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其
他相关法律法规的有关规定,应及时通知基金管理人
,并呈报中国证监会,同时采
取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以
及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行,并立即通知基金管理人纠
正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时,基金托管人应向中
国证监会报告。



5.
基金管理

应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内
,
在中国证监会
指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值
,
以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。



(六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期
票据投资
业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律
法规及监管机构的相关规定。



(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、
各类
基金份额净值计算、基金参考份额净值(如有)、基金费用开支
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。



(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话、邮件或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正


基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面



通知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义
进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管
人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合
同》和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人
发出的
提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解
释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中
国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。



(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反
法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基
金管理人及时纠正,由此造成的损失由基金管理人承担,托管人在履行其通知
义务后,予以免责。



(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证
监会,同时通知基金管理人限期纠正。







第四部分 基金管理人对基金托管人的业务核查


(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和
各类
基金份额净值、基金参考份额净值(如
有)、根据基金管理人指令办理清
算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。



(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金
托管人改正。



(三)基金托管人有义务配
合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基
金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基
金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性。



(四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。







第五部分 基金财产的保管


(一)基金财产保管的原则


1.
基金财产应独立于基金管理人、基金托管

和证券经纪机构
的固有财
产。



2.
基金托管人应安全保管基金财产。



3.
基金托管人按照规定开设基金财产
投资所需的相关账户。



4.
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的
完整与独立。



5.
基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产。

未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的
任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托
管人保管期间的损坏、灭失,基金托管人不承担由此产生的责任。



6.
对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金
资金账户
的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,基金管理人应负责
向有关当事人追偿基金财产的损失。



7.
基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以
外机构的基金资产,或交由期货公司或
证券公司负责清算交收的基金资产(包
括但不限于
证券交易资金账户内的资金、证券类基金资产和
期货保证金账户
内的资金、期货合约等)及其收益,由于该等机构或该机构会员单位等本协议
当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不
承担责任。



8.
除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。



(二)基金募集期间及募集资金的验资


1.
基金募集期间募集的资金应开立

基金募集专户


。该账户由基金管
理人
或基金管理人委托的登记机构
开立并管理。



2.
基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、



基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人
为基金开立的基金资金账户,同时在规
定时间内,基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上中国注册会计
师签字方为有效。



3.
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定
办理退款等事宜




(三)基金资金账户的开立和管理


1.
基金托管人以
本基金
的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为
“托管账户”),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。托
管账户名称应为“
东方阿尔法优选混合
型发起式证券投资
基金)”,预留印鉴为基金
托管人印章。



2.
基金
资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。



3.
基金
资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关
规定。



(四)基金证券账户和
资金交收
账户的开立和管理


1.

金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。



2.
基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。



3.
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。



4.
基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户,用于基金
财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易
清算,并与基金托管

开立的托管账户建立第三方存管关系。



基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户,亦不



得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。本基金通
过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行
结算。



5.
基金管理人承诺证券交易资金账户为主资金账户,不开立任何辅助资
金账户;不为证券交易资金账户另行开立银行托管账
户以外的其他银行账户。



6
.
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,
按有关规定开立、
使用并管理;
若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规
定执行。



(五)债券托管账户的开设和管理


基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在银
行间市场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券
的结算。



(六)其他账户的开立和管理


1.
基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编
码等,基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户
开立后,基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始
资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和
市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行,重置后务必及时通知托管人。



基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。

基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变
更后及时将变更的资料提供给基金托管人。



2.
因业务发
展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的
规定,由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商
后开立。新账户按有关规定使用并管理。



3
.
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。



(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管



基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托
管人的保管库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有
限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭
证由基金托管人持有。实物证券等有
价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有
效控制的有价凭证不承担保管责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基
金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与
基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三
十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发
送的合同传真件与事后
送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同的保管期限为
基金合同终止后不少于
15
年。



对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人
提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。










第六部分 指令的发送、确认及执行


基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付
款指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关
事项。



基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。



电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用电子报文传送的电子指
令、网上托管银行管理人客户端录入的电子指令)、自动产生的电子指令(网
上托管银行托管人端根据预先设定的业务规则自动产生的电子指令)。管理人
在启用电子指令前应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托
管人发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。启用函应
加盖
基金管理人公司公章。



(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权


授权通知的内容:基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知(以
下称“授权通知”),指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的内容包
括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人
公司公章并写明生效时间。基金管理人应使用传真或其他与基金托管人协商
一致的方式向基金托管人发出授权通知,同时电话通知基金托管人。授权通知
经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可
的方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效。基金管理人在此后三个工作
日内将授权通知的正本送交基金托管人。授权通
知书正本内容与基金托管人
收到的传真不一致的,以基金托管人收到的传真为准。



基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权
人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关
另有要求的除外。



(二)指令的内容


投资指令是在管理本基金时,基金管理人向基金托管人发出的交易成交
单、交易指令及资金划拨类指令(以下简称“指令”)。指令应加盖预留印鉴并
由被授权人签章。基金管理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项



事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。



(三)指令的发送、确认及执行的时
间和程序


1.
指令的发送
:基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定,在其合法
的经营权限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基
金管理人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人在发送指令时,应确保相关出
款账户有足够的资金余额,并为基金托管人留出执行指令所必需的时间。



对于新股、新债申购等网下公开发行业务,基金管理人应于网下申购缴款日的
10:00
前将指令发送给
基金托管人。



对于期货出入金业务,基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前
2
小时
将期货出入金指令发送至
基金托管人。



对于场内业务,基
金管理人
在运用基金财产时,开展场内证券交易前,基金管
理人通过
基金托管
账户与证券资金账户

建立的第三方存管系统在基金托管户与
证券资金账户之间划款,即银证互转




对于银行间业务,基金管理人应于交易日
15:00
前将银行间成交单及相关划
款指令发送至
基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证
书和权限设置后方可进行本基金的银行间交易。



对于指定时间出款的交易指令,基金管理人应提前
2
小时将指令发送至
基金
托管人;对于基金管理人于
15:00
以后发送至
基金托管人的指令,基金托管人不
保证当日出款。



2.
指令的确认
:基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认。

对于依照“授权通知”发出的指令,基金管理人不得否认其效力。



3.
指令的执行:基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后,应对指令进行
形式审查,验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印
鉴和签章样本相符,指令复核无误后应在规定期限内及时执行。



正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令,通过期货结算
银行银期转账系统进行出入金操作。



当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时,基金管理人可以使用
非银期转账手工出入金。



非银期转账手工出入金,入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令



通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后,由基金管理人通知期货
公司进行入金操作,出金由基金管理人通知期货公司出金后,再发送指令给基
金托管人,由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银行的网
银系统划往基金托管账户。



执行完期货出金或入金的操作后,基金管理人应通过其交易系统或终端
系统查询出金划出情况和入金到账情况。



在指令未执行的前提下,若基金管理人撤销指令,基金管理人应在原指令
上注明“作废”






等字样
并加盖预留印鉴及被授权人签章
后传真给基金
托管人,并电话通知基金托管人。



(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序


1

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发
送指令,指令不能辨识或要素不全导致无法执行等情形。



2
、当
基金托管人认为所接受指令为错误指令时,应及时与基金管理人进
行电话确认,暂停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有
权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金
托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金托管人待收齐相关资料并判
断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内补充相关资料,
并给基金托管人预留必要的执行时间,否则基金托管人对因此造成的延误不
承担责任。



(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序


基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违
反《基金法》、《运作办
法》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时,应暂缓执行指令,
并及时通知基金管理人,基金管理人收到通知后应及时核对并纠正;如相关交
易已生效,则应通知基金管理人在
10
个工作日内纠正,并报告中国证监会


对于基金托管人事前难以监督的交易行为,基金托管人在事后履行了对基金
管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后,即视为完全履行了其投资监
督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议
或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失的,由基金管理人承担全部责
任,基金托管人
免于承担责任。




(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法


对于基金管理人的有效指令和通知,除非违反法律法规、基金合同、托管协议
或具有第(四)项所述错误
,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行,否则应就基
金或基金管理人由此产生的损失负赔偿责任。



除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外,基金
托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。



(七)更换被授权人员的程序


基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交
易日,使用传真方式或其他基金管
理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发
出加盖基金管理人公司公章的书面变更通知,同时电话通知基金托管人。被授权人
变更通知,经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管
人认可的方式确认后,于授权通知载明的生效时间生效,同时原授权通知失效。基
金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变更
通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的,以基金托管人收到的传
真为准。



基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,应提前通知基金管理人。



(八)指令的保管


指令若以传真形式发出,则正
本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真
件。当两者不一致时,以基金托管人收到的指令传真件为准。



(九)相关责任


对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未
能及时清算所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及
时、未能留出足够执行时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及
时清算或交易失败所造成的损失由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管
理人发送的有效指令,基金财产发生损失的,基金托管人不承担任何形式的责任。

在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因基金托管
人原因造成未能及时或正
确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的,基金托管人应承担相应的责任,但
如遇到不可抗力的情况除外。



基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责,如果基金管理人的指令



存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,基金托管
人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或
任何第三方带来的损失,全部责任由基金管理人承担,但基金托管人未按合同
约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。




第七部分 交易及清算交收安排


(一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构


1

基金管理人
应制定
选择的标准和程序,并
负责根据相关标准以及内部管理
制度对有关证券经营机构进行考察后确定
代理本基金证券买卖证券经营机构,

承担相应责任。

基金管理人和被
选择
的证券经营机构签订
证券经纪合同或其他约
定的形式,由
基金管理人通知基金托管人,并
按法律法规
要求
在法定信息披露报告
中披露有关内容。基金管理人、
基金托管
人和
证券
经纪
机构
可就本基金参与
证券

易的具体事项另行签订
证券
经纪服务协议




2

基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期
货经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规
定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。




1

基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。




2

基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管
理人发送以市场监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照市场监
控中心格式制作的显示本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金
托管人同意,可采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数
据。



正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的
17

00
之前。因
交易所原因而造成数据延迟发送的,基金管理人应及时通知基金托管人,并在恢复
后告知期货公司立即发送至基金托管人,并电话确认数据接收状况。

若期货公司发
送的期货数据有误,重
新向基金管理人、基金托管人发送的,基金管理人应责成期
货公司在发送新的期货数据后立即通知基金托管人,并电话确认数据接收状况。




3

基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、
真实性负责。



由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估
值计算错误的,应由基金管理人负责向数据发送方追偿,基金托管人不承担责任。



(二)基金投资证券后的清算交收安排


本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本



基金进行结算;本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为

算参与人代理本基金进行结算;本基金其他证券交易由基金托管人或相关机
构负责结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关
法律法规及相关业务规则,签订证券
经纪服务
协议,用以具体明确三方在证券
交易资金结算业务中的责任。



对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限
内执行不得延误。



本基金投资于证券发生的所有场外交易的资金汇划,由基金托管人负责
办理。



证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的
证券资金结算业务,并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算、交收
业务无
法完成的责任。



(三)基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定


1.
基金份额申购、赎回
、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记
机构负责。



2.
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真
实性
和准确性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根
据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。



3.
基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的
注册登记机构每个
工作日
15:00
前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,
并保证相关数
据的准确、完整。



4.
注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据,由基金
管理人向基金托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常发送,双
方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有
关规定保存。



5.
如基金管理人委托其他机构办理本基金的
注册登记业务,应保证上述
相关事宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。



6.
关于清算专用账户的设立和管理


为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金



清算的专用账户,该账户由注册登记机构管理。



7.
对于
基金申购
、转换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失。



8.
赎回
、转换资金划付规定


划付赎回款、转换转出款时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按
时划付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时划付,基金托
管人不承担责任,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。



9.
资金指令


除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,与投资有关的付款、
赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。



资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。



(四)资金净额结算


基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

的原则,每日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额
或净应付额,以此确定资金交收额,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式,
便于基金管理人进行查询和账务管理。当存在资金账户净应收额时,基金管理人应
在交收日
15:00
时之
前从基金清算账户划往基金资金账户,基金管理人通过基金
托管人提供的方式查询结果;当存在资金账户净应付额时,基金托管人按照基金管
理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金清算账户,基金管理
人通过基金托管人提供的方式查询结果。



当存在资金账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按
时划付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时划付,基金托
管人应及时通知基金管理人,基金托管人不承担责任;如系基金管理人的原因造成,
责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。



(五)基金现金分



1.
基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会指定
媒介上公告并
报中国证监会备案




2.
基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人



向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应
根据指令及时将分红
款划往基金清算账户。



3.
基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。













第八部分 基金资产净值计算、估值
和会计核算


(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1.
基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值

基金份额总数,基金份额
净值的计算,精确到
0.
0
0
0
1
元,小数点后


位四舍五入,国家另有规定的,从
其规定。



基金管理人每个工作日计算基金资产净值、
各类
基金份额净值、基金份额参考
净值(如有),经基金托管人复核,按规定公告。



2.
复核程序


基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、
各类
基金份额
净值、基金份额参考净值(如有)发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由
基金管理人对外公布。



3.
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基
金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。



(二)基金资产的估值


基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。



(三)基金份额净值错误的处理方式


基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。



(四)基金会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



(五)基金账册的建立


基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照双方约定的同一记账方
法和会计处理原则,分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,对相关各方
各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。



(六)基金财务报表与报告的编制和复核



1.
财务报表的编制


基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。



2.
报表复核


基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。

核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据
完全一致。



3.
财务报表的编制与复核时间安排


基金管理人、基金托管人应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表
的编制及复核;在每个季度结束之日起
15
个工作日内完成基金季度报告的编
制及复核;在上半年结束之日起
60
日内完成基金半年度报告的编制及复核;
在每年结束之日起
90
日内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复
核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明
原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报告应
当经过审计。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。



(七)在有需要时,基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较
基准的基础数据和编制结果。













第九部分 基金收益分配


基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。










第十部分 基金信息披露


(一)保密义务


基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息
披露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合
同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托
管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如
下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:


1.
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露
、泄露或公
开;


2.
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或
中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。



(二)信息披露的内容


基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基
金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、
各类

金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包
括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、
基金份额持有人大会决议

基金
投资股指期货、国债期货
的信息披露

基金投

资产支持证券的
信息披露

基金参与融资业务的
信息披露

基金参与
港股通
标的股票(包括沪港通股票及深港通股票)
投资
的信息披露

单一投资人持有
基金份额比例超过
20%
的信息披露
、中国证监会规定的其他信息。基金年度报
告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。






基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投资政策、持
仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目
标。



本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其
持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期



内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金
净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明细。



基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露参与融资交易情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及其管理情况等。



基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露证券公司短期融资券的投资情况。



基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序


1.
职责


基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对
于根据相关法律法规和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件,
在经基金托管人复核无误后,由基金管理人予以公布。



基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式和
限时披露的义务。



基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托
管人在指定媒介公开披露。



当出
现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:


(1)
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


(2)
基金投资所涉及的证券
、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;



3

占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资人的利益,决定延迟估值;



4

出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况;




5

法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。



2.
程序


按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由
基金管理人起草、并
经基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事
项时,按基金合同规定公布。



3.
信息文本的存放


予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/
基金托管人处,投资者可以免
费查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金
管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。










第十一部分
基金费用


基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付











第十二部分
基金份额持有人名册的保管


基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持
有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令
编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存
期不少于
15
年。如不能妥善保管,则按相关
法律法规承担责任。



在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送
交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管
业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。










第十三部分
基金有关文件档案的保存


(一)档案保存


基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金托管人应保存基金托管
业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管
理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于
15
年。



(二)合同档案的建立


1.
基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。



2.
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
至基金托管人。



(三)变更与协助


若基金管理人
/
基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。



(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上。










第十四部分
基金管理人和基金托管人的更换


(一)
基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不
做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,
并与新任基金管理人或临时
基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,
并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值。


(二)
基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资
料,保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,
并与新任基金托管
人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管
理人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产
总值和基金资产净值。


(三)其他事宜见基金合同的相关约定。







第十五部分
禁止行为


本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从
事证券投资。



(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平地
对待其托管的不同基金财产。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人
牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。



(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按
法律法规规定的方式公开披露的信息。



(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付
款指令,或违规向基金托管人发出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立,其高级管理人员和
其他从业人员相互兼职。



(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基
金合同或托管协议的规定进行处分的除外。



(九)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关规
定,由中国证监会规定禁止基金管理人、
基金托管人从事的其他行为。










第十六部分
托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证
监会备案。



(二)基金托管协议终止的情形


1
、《基金合同》终止;


2
、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的
职务,而在
6
个月内
无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;


3
、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的
职务,而在
6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;


4
、发生法律法规或《基金合同》规定的
其他终止事项。



(三)基金财产的清算


基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。







第十七部分
违约责任


(一)
基金管理人、基金托管人

履行
本协议或履行本协议不符合约定的,应
当承担违约责任。



(二)
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反
《基金法》、
《基金合同》和本托管协议
约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的,应当
根据各自的过错程度对由此造成的直接损失分别承担相应

责任。



(三)一方当事人违约,给另一方当事人或基金财产造成损失的,应就直接损
失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列
情况,当事人可以免责:


1
、基
金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等;


2
、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投
资权而造成的损失等;


3
、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、
网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故,所导致的损失
等。



4
、不可抗力;


(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措
施,尽力防止损失的扩大。



(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护
基金份额
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若
基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发
现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
影响。




第十八部分
争议解决方式


各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交
深圳国际仲裁院
,按照届时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额
持有人的合法权益。



本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖。







第十九部分
托管协议的效力


双方对托管协议的效力约定如下:


(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字或
签章
,协议当
事人双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监
会注册的文本为正式文本。



(二)托管协议自基金合同成立之日起成
立,自基金合同生效之日起生效。托
管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
日止。



(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。



(四)本协议一式三份,协议双方各持一份,由基金管理人根据需要上报监管
机构一份,每份具有同等法律效力。




第二十部分
其他事项


如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理
人应予以配合,承担司法协助义务。



除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议
未尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。



本协议附件构成本协议不可分割的组成部分。







第二十一部分
托管协议的签订


本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日





本页为《
东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金
托管协议
》签署页,无正文)





基金管理人:
东方阿尔法基金管理有限公司
(公章)








法定代表人或授权代表
(签字)









签订日期






签署地












基金托管人:
招商银行股份有限公司
(公章)








法定代表人或授权代表
(签字)









签订日期






签署地




  中财网

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